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El Worldwide Freezing Order (WFO) — orden mundial de congelación de bienes — es un mandato judicial del tribunal inglés que congela los bienes del deudor en todo el mundo. Obtener una sentencia favorable no significa cobrar el dinero. Los procesos judiciales o arbitrales pueden durar años, y durante ese tiempo el deudor puede vaciar sus cuentas y cerrar la empresa. El WFO resuelve este problema.
¿Para qué sirve el Worldwide Freezing Order?
Lo esencial:
- El WFO prohíbe al deudor disponer de los fondos de sus cuentas o vender sus bienes
- Se obtiene en apoyo de una demanda ante un tribunal o un arbitraje
- El WFO puede obtenerse en 3 días
- Puede solicitarse incluso antes de presentar la demanda principal
- Se otorga sin citar a la otra parte (ex parte)
- El incumplimiento del mandato conlleva pena de prisión de hasta dos años
- La responsabilidad alcanza a terceros que ayuden a disponer de los bienes en contravención del mandato (por ejemplo, los bancos)
Veamos un ejemplo:
Saylor invirtió un millón de dólares en una start-up de venta de NFT. Al cabo de un mes, los fundadores dejaron de responder y desconectaron el sitio web. Resultó que la sociedad había quebrado un año antes. Saylor obtuvo un WFO contra los fundadores y luego presentó una demanda ante el tribunal. Mientras el tribunal resuelve el litigio, los fundadores tienen prohibido retirar dinero de sus cuentas. Saylor envió copia del mandato a los bancos de los demandados y les advirtió de la responsabilidad en que incurrirían si permitían disponer de los fondos.
Este ejemplo pertenece al ámbito de las criptomonedas, pero el Worldwide Freezing Order puede obtenerse en cualquier sector: compraventa de acciones, consultoría y desarrollo de software en TI, transitarios, comercio de metales, etc. Veamos un ejemplo del comercio de granos:
MegaExport vendió maíz en condiciones FOB a la empresa HonestImport. Tras el embarque, MegaExport remitió los documentos originales al banco del comprador para el cobro bajo condiciones “CAD” (cash against documents). A partir de ese momento el comprador dejó de responder. Resultó que HonestImport había facilitado deliberadamente una dirección incorrecta para la remisión y obtuvo los originales eludiendo el pago. Además, el comprador nunca había tenido cuenta en el banco indicado en las instrucciones de envío. La verificación de la empresa mostró que HonestImport llevaba tres años sin presentar declaraciones fiscales y que su único activo era una cuenta bancaria. MegaExport obtuvo un WFO contra la empresa y posteriormente presentó una demanda ante el arbitraje de Gafta.
¿Cuándo puede obtenerse un Worldwide Freezing Order?
Si el contrato prevé como sede del arbitraje o tribunal competente uno inglés, las partes pueden acudir al High Court of Justice (Tribunal Superior de Londres) para solicitar medidas cautelares. La excepción es la cláusula Scott v Avery, que prohíbe a las partes solicitar medidas cautelares antes de obtener un laudo final sobre el fondo. Esta cláusula está incluida en las pro formas de contratos de FOSFA.
El WFO puede solicitarse tanto antes de presentar la demanda como durante la tramitación del litigio.
El mandato también puede obtenerse sin citar a la otra parte. Para ello debe justificarse que informar al deudor frustraría la finalidad del mandato. Por ejemplo, si se avisara al deudor, este retiraría inmediatamente el dinero de sus cuentas, y no dispone de otros bienes.
Para obtener un Worldwide Freezing Order es necesario acreditar que:
- Es justo y equitativo conceder el mandato
- El demandante tiene un caso defendible sobre el fondo (good arguable case)
- El deudor tiene activos (por ejemplo, una cuenta bancaria)
- El demandante ha actuado sin demora
- Existe un riesgo real de dispersión de esos activos
Lo más habitual es que las dificultades surjan en el último punto. El riesgo debe acreditarse con pruebas sustanciales. No basta con afirmar que el deudor sacará los activos.
El demandante debe asumir además un compromiso (cross-undertaking in damages) de indemnizar al deudor si el mandato se deja sin efecto. El tribunal puede exigir al solicitante un depósito en cuenta del tribunal a cuenta de los posibles daños y perjuicios, o la aportación de una garantía bancaria.
¿Cómo localizar los bienes del deudor?
Junto con el WFO se obtiene el Disclosure Order — el mandato de revelación de activos. El deudor debe revelar la ubicación y el valor de sus bienes. El efecto es doble: el deudor desvela sus activos y, a su vez, estos quedan sujetos al WFO.
Si el deudor ignora el mandato de revelación o no revela la totalidad de sus activos, ello constituye un incumplimiento. El incumplimiento del Disclosure Order conlleva las mismas consecuencias que el incumplimiento del WFO.
¿Cuánto tiempo lleva obtener el WFO y el Disclosure Order?
De forma simplificada, la obtención del WFO y del Disclosure Order sigue el siguiente esquema:
- El tribunal fija una audiencia entre 2 y 4 días después de presentada la solicitud
- Una vez dictado el mandato, el solicitante notifica al deudor la audiencia y los mandatos. El demandante queda además obligado a presentar sin demora la demanda sobre el fondo.
- El deudor revela sus activos
- Dos semanas después se celebra una segunda audiencia (return date) en la que el deudor puede oponerse al mandato. El tribunal puede mantenerlo, modificarlo o revocarlo. El tribunal resuelve también sobre la imposición de costas.
¿Qué ocurre si el deudor incumple los mandatos?
El incumplimiento de estos mandatos constituye desacato al tribunal (contempt of court). El tribunal puede imponer al infractor las siguientes sanciones:
- Pena de prisión de hasta dos años (por cada incumplimiento)
- Confiscación de bienes
- Multa
- Cualquier otra sanción prevista por la ley
En caso de incumplimiento, el tribunal no impone las sanciones de forma automática. Se trata de un procedimiento independiente denominado Committal Proceedings.
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