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Default clause (cláusula de incumplimiento) es un mecanismo de compensación de daños integrado en los contratos estándar de GAFTA. Cuando una de las partes comete un incumplimiento sustancial del contrato (breach of condition), la parte perjudicada tiene derecho a declarar el incumplimiento y exigir la compensación de la diferencia entre el precio contractual y el precio de mercado de la mercancía en la fecha del incumplimiento.
La diferencia fundamental respecto al procedimiento general de indemnización conforme al derecho inglés: la GAFTA default clause fija la fórmula de cálculo de daños directamente en el contrato, lo que reduce la incertidumbre y acelera la resolución de la disputa.
Cuándo surge el incumplimiento: situaciones típicas
El incumplimiento no es cualquier violación del contrato. Es una violación de una condición esencial (condition), que priva a la parte perjudicada del beneficio principal de la operación. La violación de una condición secundaria (warranty) da derecho únicamente a compensación (allowance), pero no a la rescisión del contrato.
Incumplimiento del vendedor en contrato CIF (GAFTA 48)
- Envío de mercancía que no se ajusta a la descripción en el contrato (por ejemplo, cebada en lugar de trigo)
- Falta total de envío en el período establecido
- Envío fuera del shipment period
- Falta de proporcionar un válido notice of appropriation
- Falta de proporcionar los documentos de envío adecuados
Incumplimiento del comprador en contrato CIF (GAFTA 48)
- Rechazo a aceptar y pagar los documentos de envío (incluidos los casos de falta de pago de conformidad con la cláusula de pago del contrato)
- Falta de apertura de crédito documentario (si se utiliza) al comienzo del shipment period o en la fecha acordada
Incumplimiento del comprador en contrato FOB (GAFTA 64)
- Falta de proporcionar el buque antes del final del delivery period
- Falta de pago de la mercancía entregada
- Falta de apertura de crédito documentario (si se utiliza) antes del primer día del delivery period
En todos los casos mencionados, la violación es tan grave que se califica como breach of condition — incumplimiento de una condición esencial del contrato. Esto da derecho a la parte perjudicada a rescindir el contrato y exigir compensación de daños a través de la default clause. Si la violación hubiese sido menos significativa (breach of warranty — incumplimiento de condición secundaria), la parte perjudicada habría podido exigir únicamente compensación económica (allowance), pero no la rescisión del contrato.
Cómo funciona la GAFTA Default Clause: principio de cálculo
El objetivo de la cláusula es la compensación, no el castigo. La default clause coloca a la parte perjudicada en la posición financiera en la que se habría encontrado de haberse cumplido el contrato adecuadamente.
Fórmula:
Daños = |Precio contractual − Precio de mercado en fecha de incumplimiento|
Esto corresponde a la fórmula de la Sale of Goods Act 1979, secciones 50(3) y 51(3): los daños se determinan como la diferencia entre el precio contractual y el precio de mercado en el momento en que la mercancía debería haber sido aceptada o entregada.
Tres formas de establecer el default price
Los contratos GAFTA proporcionan tres opciones para determinar el precio de mercado de la mercancía en la fecha de incumplimiento, cada una con sus propias características y requisitos procedimentales.
Forma 1: Compra/venta contra el incumplidor (buy-in / sell-out)
La parte perjudicada compra (si es compradora) o vende (si es vendedora) mercancía similar en el mercado y fija la diferencia con el precio contractual. Para ello es necesario:
- Notificar al incumplidor sobre la intención de comprar/vender la mercancía en el mercado
- Realizar la operación con mercancía que se ajuste lo máximo posible a la descripción contractual y en condiciones similares
- Presentar factura por la diferencia entre el precio contractual y el precio de la operación sustitutoria
La ventaja de este método: usted obtiene prueba objetiva del precio de mercado, confirmada por una operación real.
Forma 2: Evaluación de mercado (market evidence)
Si la compra/venta sustitutoria no es posible o aconsejable, el precio de mercado se establece sobre la base de pruebas — cotizaciones de corredores, datos sobre operaciones con mercancía similar en el mismo período. Este método es menos fiable, ya que diferentes fuentes pueden proporcionar datos contradictorios.
Forma 3: Determinación por árbitros
Si las partes no consiguen ponerse de acuerdo sobre el default price, la cuestión se remite al tribunal arbitral de GAFTA. Los árbitros evalúan todas las pruebas presentadas y determinan el valor de mercado de la mercancía en la fecha del incumplimiento.
Fecha de incumplimiento: por qué no se puede tener prisa
El cálculo de la fecha de incumplimiento es el elemento más importante y simultáneamente más problemático de la aplicación de la default clause. Un error de un día puede cambiar el importe de los daños en decenas de miles de dólares si el mercado se ha movido bruscamente.
¿En qué fecha se evalúan los daños?
La GAFTA default clause vincula el cálculo de daños a la “date of default” — fecha de incumplimiento. Sin embargo, la propia cláusula no define qué se debe considerar exactamente como esta fecha. En la práctica, esta es una de las cuestiones más controvertidas en los arbitrajes GAFTA, y la respuesta depende de si se trata de actual breach (incumplimiento real) o anticipatory breach (rechazo anticipado del cumplimiento).
De acuerdo con la norma general del derecho inglés, los daños por actual breach se evalúan en la fecha en que la mercancía debería haber sido entregada/aceptada (Sale of Goods Act 1979, ss. 50(3), 51(3)). Con anticipatory breach es más complejo — existen varias posiciones en competencia:
Posición 1: fecha de incumplimiento = fecha de la violación / rechazo del cumplimiento. En el caso Toprak Mahsulleri Ofisi v Finagrain [1979] 2 Lloyd’s Rep 98, el juez Goff J declaró que “date of default” conforme al significado de la GAFTA default clause es la fecha de la propia violación, no la fecha en que la parte perjudicada la aceptó (acceptance of repudiation). Este enfoque se extendió al anticipatory breach en el caso Thai Maparn Trading Co Ltd v Louis Dreyfus Commodities Asia Pte Ltd [2011] 2 Lloyd’s Rep 104, donde el juez Beatson J determinó la fecha de incumplimiento como la fecha en que la anticipatory repudiation se hizo clara e inequívoca.
Posición 2: fecha de incumplimiento = último día para cumplir el contrato. En la sentencia de la Corte Suprema Bunge SA v Nidera BV [2015] UKSC 43, Lord Sumption en obiter dictum (párrafo 28(3)) señaló que “default of fulfilment” significa incumplimiento del contrato, y para los propósitos de la default clause no importa si el contrato fue repudiated anticipadamente o simplemente no fue cumplido a tiempo. Esta afirmación fue interpretada por parte de los profesionales como una indicación de que en el anticipatory breach, la fecha de incumplimiento debe determinarse por el último día para cumplir, no por la fecha del rechazo.
Posición 3: fecha de incumplimiento = fecha de aceptación de la repudiation. Así lo resolvió el GAFTA Board of Appeal en el caso Sezer v Agroinvest, evaluando los daños en la fecha en que la parte perjudicada aceptó la repudiation (7 de mayo de 2018), no en la fecha del propio rechazo (27 de abril de 2018).
Estado actual de la cuestión. En el caso Ayhan Sezer v Agroinvest SA [2024] EWHC 479 (Comm), la Corte Superior de Londres (HHJ Pearce) reconoció que el enfoque del Board of Appeal era erróneo y regresó a la posición de Toprak/Thai Maparn: en el anticipatory breach, la fecha de incumplimiento es la fecha de repudiation, no la fecha de su aceptación. La corte también aclaró que Lord Sumption en Bunge v Nidera no establecía la fecha de incumplimiento para anticipatory breach, sino que simplemente constataba que ante el rechazo del cumplimiento, el contrato se considera incumplido.
Sin embargo, Sezer es una sentencia de la Corte Superior (High Court), no del Tribunal de Apelación o de la Corte Suprema. El obiter dictum de Lord Sumption formalmente no tiene fuerza vinculante, pero proviene de la instancia superior. Por lo tanto, la cuestión no puede considerarse definitivamente cerrada, y al prepararse para el arbitraje conviene tener en cuenta las tres posiciones.
Conclusión práctica: la práctica judicial actual tiende a considerar que la fecha de incumplimiento es la fecha de la propia violación o del rechazo claro del cumplimiento. Sin embargo, en cada caso específico, la determinación de la fecha de incumplimiento requiere un análisis cuidadoso de las circunstancias.
Cuándo se puede declarar el incumplimiento: ejemplos
Los contratos GAFTA otorgan a las partes un tiempo determinado para cumplir sus obligaciones. No se puede declarar al contraparte en incumplimiento antes de que venza todo el plazo aplicable — de lo contrario, usted mismo resultaría siendo un incumplidor. Veamos esto con ejemplos concretos.
Ejemplo 1 — Contrato CIF según GAFTA 48. El shipment period termina el 31 de marzo. Según Clause 11(b) GAFTA 48, el vendedor está obligado a enviar el notice of appropriation en el plazo de 3 días hábiles (business days) desde la fecha del conocimiento de embarque. Si el notice of appropriation no se recibe, Clause 24(f) prevé deemed default: el vendedor se considera en incumplimiento si la notificación no se entrega antes del 5.º día hábil después del último día del período de apropiación. La fecha de incumplimiento es el primer día hábil después de eso. Si el comprador declara el incumplimiento antes de que se cumpla todo este plazo — él mismo resultará siendo un incumplidor del contrato.
Los plazos específicos varían de una forma estándar a otra, por lo que siempre consulte la versión actual del contrato en gafta.com.
Ejemplo 2 — Contrato FOB según GAFTA 64. El delivery period termina el 28 de marzo (viernes). Según Clause 8 GAFTA 64, el comprador tiene derecho a prorrogar el período de puesta a disposición del buque por un plazo de hasta 10 días consecutivos, si notifica no más tarde del siguiente día hábil después del final del delivery period — es decir, no más tarde del 29 de marzo (si es día hábil). Esto significa que el vendedor no puede declarar al incumplidor al comprador el 28 de marzo: debe esperar hasta el 30 de marzo para asegurarse de que el comprador no ha utilizado el derecho a la prórroga. Si el vendedor se apresura — él mismo estará en incumplimiento.
Peligro de la declaración prematura del incumplimiento
Este es uno de los errores más comunes y costosos en la práctica de GAFTA.
Si una parte declara al contraparte en incumplimiento antes de que venza el plazo para cumplir, comete anticipatory repudiatory breach — incumplimiento sustancial anticipado del contrato. Resultado: el «acusador» mismo se coloca en la posición de incumplidor y es responsable de los daños de la otra parte.
El anticipatory breach puede ocurrir de otra forma: una de las partes declara explícitamente que no tiene intención de cumplir el contrato. En este caso, la parte perjudicada puede aceptar tal declaración como rescisión del contrato e inmediatamente declarar el incumplimiento, u optar por esperar al vencimiento real del plazo de cumplimiento. Lo importante: si la parte perjudicada guarda silencio y no acepta la repudiation, el contrato permanece en vigor — e incumplidor obtiene tiempo adicional para cumplir.
Regla práctica
Nunca declare el incumplimiento antes de que venza completamente todo plazo aplicable conforme al contrato. Es mejor esperar un día más que acabar en posición de incumplidor.
Qué excluye la GAFTA Default Clause
Loss of profits en reventas (sub-sales / sub-purchases) está explícitamente excluida de la default clause. El comprador que ha revendido la mercancía a un precio más alto no puede exigir al incumplidor la diferencia entre su precio de reventa y el precio contractual. Puede exigir únicamente la diferencia entre el precio de mercado y el precio contractual.
Excepción: el tribunal arbitral o Board of Appeal puede otorgar el lucro cesante si encuentra razones especiales/concluyentes (special/compelling reasons) para ello. En la práctica, esto ocurre raramente.
Cálculo sobre la cantidad media del contrato
Si la mercancía no fue appropriated al contrato, los daños se calculan sobre la cantidad media (mean contract quantity). Por ejemplo, en un contrato de 10 000 tm ±10% a elección del comprador, la cantidad media es 10 000 tm (promedio entre 11 000 y 9 000).
Lista de verificación: qué hacer ante incumplimiento del contraparte
- Envíe una notificación — explique por qué considera que el contraparte está en incumplimiento, citando las condiciones específicas violadas del contrato
- Especifique la naturaleza de la violación — ¿acepta la violación como rescisión del contrato (breach of condition) o únicamente requiere compensación (breach of warranty)?
- Determine la forma de establecimiento del default price — ¿comprará/venderá en el mercado o recopilará pruebas del mercado?
- Notifique al contraparte sobre los pasos adoptados para establecer el default price
- Proponga una solución — solicite el pago. Si el contraparte no está de acuerdo — inicie arbitraje GAFTA
Influencia de la coyuntura del mercado en la decisión de declarar incumplimiento
La declaración de incumplimiento no es únicamente una opción legal, sino también comercial. La parte perjudicada tiene derecho, pero no obligación de aceptar la violación como rescisión del contrato.
Mercado en alza
El comprador cuyo vendedor ha incumplido el contrato puede preferir no rescindir el contrato: si el mercado ha subido, le tocará comprar la mercancía a un precio más alto. Sí, podrá exigir la diferencia a través de la default clause, pero es más simple dar tiempo adicional al vendedor para cumplir.
Mercado en baja
En este caso, el comprador probablemente declarará el incumplimiento y comprará la mercancía en el mercado más barato. No sufrirá pérdidas de mercado y posiblemente salga ganador.
Relaciones comerciales
Si las partes tienen intención de continuar comerciando, la parte perjudicada puede ser flexible — aceptar una compensación nominal o dar tiempo adicional. En el comercio de cereales, las relaciones a largo plazo suelen ser más valiosas que ganar un litigio individual.
Conclusión
La GAFTA default clause es un mecanismo contractual claro que, cuando se aplica correctamente, proporciona una compensación de daños predecible. Tres puntos clave: calcular con precisión la fecha de incumplimiento (¡no antes!), elegir correctamente la forma de establecimiento del default price y documentar todas las pruebas para el posible arbitraje.
Si tiene preguntas sobre la aplicación de la GAFTA default clause o necesita ayuda para preparar un arbitraje GAFTA, contacte conmigo:
